2024三季度证券业获罚127件投行罚单居首

admin 阅读：104 2024-11-01 20:06:32 评论：0

2024年三季度，证券业共收到127件处罚。广东证券期货业协会发布了该季度券商及其工作人员的处罚情况汇总。统计显示，涉及证券公司及其工作人员的行政处罚、行政监管措施和自律监管措施共计127件。从被处罚对象来看，总部或从业人员受到的罚单最多，共有68件。按业务类型划分，投行业务受到的处罚最多，为30件；其次是证券经纪业务，有24件；产品销售业务9件；证券投资咨询业务8件；股票质押业务7件；资产管理业务5件；财务顾问业务2件；自营业务和两融业务各1件。

本文刊讯杂志网原创，转载保留链接！网址：http://zazhishe.org/post/29799.html

声明

1.本站遵循行业规范，任何转载的稿件都会明确标注作者和来源；2.本站的原创文章，请转载时务必注明文章作者和来源，不尊重原创的行为我们将追究责任；3.作者投稿可能会经我们编辑修改或补充。